全面落实“零容忍”要求 证监会12个工作日处罚11家信披违规公司

全面落实“零容忍”要求 证监会12个工作日处罚11家信披违规公司

ST辅仁(600781)10月26日晚间公告,公司及控股股东、实控人收到证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。进入10月以来,证监会密集处理了一批信披违规的上市公司。国庆后12个交易日,除ST辅仁外,还有*ST工新(600701)、宏达矿业(600532)、宁波精达(603088)等10家上市公司因信息披露违规,收到证监会的《行政处罚决定书》或预处罚通知书。

十月份的第一个工作日,国务院就发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》。《意见》多达4300字,提出了六个方面17项重点举措,其中就提到“加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。推动增加法制供给,加重财务造假、资金占用等违法违规行为的行政、刑事法律责任,完善证券民事诉讼和赔偿制度,支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼。”

在10月12日的国新办例行政策吹风会上,证监会副主席阎庆民表示,国发14号文共提出了六个方面17项重点举措,是有机统一的整体。将全面落实“零容忍”要求,严厉打击财务造假、虚假信息披露等违法违规行为,切实维护好市场秩序,不断优化政策环境和生态体系,努力形成提高上市公司质量工作新格局。

多公司涉及财务造假

在被处罚的公司中,多存在财务造假行为。如辅仁药业2015年至2018年年报存在虚假记载、重大遗漏,被证监会处以60万元顶格处罚。2015年至2018年四年间,辅仁集团及其母公司辅仁控股年度占资累计193923.28万元。因*ST辅仁未对相关资金占用情况入账,也未对上述非经营性占用上市公司资金情况予以披露,导致2015年至2018年年度虚增货币资金分别占当年年度报告披露的期末净资产的15.17%、16.63%、10.02%、24.45%。

科融环境(300152)通过将21个项目调式报告日期由以前年度涂改为2017年,并在2017年确认调式收入,涉嫌虚增2017年利润717.88万元,被处以60万元顶格罚款。

因连续亏损三年且最近两个会计年度期末净资产为负,*ST皇台(000995)已于2019年5月13日暂停上市。甘肃证监局10月9日对该公司下发《行政处罚决定书》,因*ST皇台2016年年报虚假记载库存商品账面余额8629.88万元,实际结存金额为4454.95万元,公司并处以30万元罚款。

*ST工新涉及七大违规

*ST工新10月23日晚间公告称,公司已于当日收到黑龙江证监局下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。经查明,工大高新涉及关联方非经营性占用上市公司资金未及时披露、对外担保未及时披露、重大诉讼和仲裁未及时披露、公司基本账户被冻结事项未及时披露、子公司股权被冻结未及时披露、重大债务未清偿事项未及时披露、2016年及2017年年度报告财务数据披露不真实,共七项虚假陈述行为。

早在*ST工新4月30日收到预处罚通知书时,上海明伦律师事务所王智斌律师就表示:“从本次公告披露的违规事实来看,工大高新常年违规,并且几乎涉及所有的违规类型,行为性质非常恶劣。在基础事实比较清晰的情况下,预计工大高新通过听证等程序翻盘的可能性非常小。”

对比《行政处罚决定书》和预处罚通知书可以发现,仅有时任董秘吕莹因在违法行为发生过程中不是起决定、策划、组织实施作用的主要人员,并能配合案件调查被减轻处罚外,其余处罚不变。根据证监会处罚,凡是在2015年12月1日至2018年7月23日期间买入*ST工新股票,且截至2018年7月23日仍持有该股的投资者,可通过微信公众号“大众证券报”(特征码:16016)报名,参与索赔。

“中技系”违法行为水落石出

ST尤夫(002427)于10月20日晚间,披露了证监会《行政处罚决定书》。10月21日晚间,宏达矿业(600532)发布公告,公司当日收到的证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》。这两家公司原来都属于“中技系”旗下,而旗下另一家公司*ST富控(600634)于今年6月披露,收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

从证监会调查结果来看,“中技系”公司主要违法行为有两个,分别是未在定期报告中披露关联交易、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保,每家公司涉及金额均高达数十亿元。

证监会依法拟决定:对ST尤夫责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。对本案相关责任人员,证监会将另行依法处理。对宏达矿业责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;对颜静刚给予警告,并处以60万元罚款;对其他11名责任人给予警告,并分别处以3万元至20万元不等罚款。同时,证监会拟决定对颜静刚采取终身证券市场禁入措施。

鉴于两公司已经被罚,凡是在2016年11月1日至2018年1月18日买入尤夫股份,截至2018年1月18日仍持该股的投资者;以及在2016年1月5日至2018年2月8日期间买入宏达矿业,截至2018年2月8日仍持有该股的受损投资者,都具备索赔资格。符合条件的投资者可以通过微信公众号“大众证券报”(特征码:16016)报名,参与索赔。

10月23日,证监会新闻发言人高莉在新闻发布会上表示,证监会正在修订《上市公司信息披露管理办法》,将进一步完善简明清晰、通俗易懂等原则规定,鼓励自愿性披露,完善临时报告事项,压实董监高等相关主体的责任等。

记者 许立婷

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