湖南证监局出手 湘财证券被责令限期整改并增加内部合规检查次数

作者:壹零

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

湖南证监局出手 湘财证券被责令限期整改并增加内部合规检查次数

8月14日,湖南证监局发布《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正并增加内部合规检查次数行政监管措施的决定》,湘财证券股份有限公司(以下简称“湘财证券”)存在四大问题,包括资产管理业务尽职调查过程不够审慎、公司代销业务内部管理不够规范、个别营业部员工开展代销金融产品业务时未充分说明金融产品风险、个别营业部员工在推介代销金融产品过程中未审慎评估客户购买产品的适当性。

湖南证监局指出,湘财证券应进一步完善内控制度,加强资产管理业务、代销金融产品业务和投资者适当性管理,有效提升从业人员合规风控和勤勉尽责意识,妥善处理客户纠纷,切实维护客户合法权益。湘财证券应在收到本决定之日起1个月内完成整改工作,并提交书面整改报告。

与此同时,时任湘财证券金汇系列项目负责人的Charles Yang (杨光)、时任湘财证券分管资产管理业务的副总裁李翰园、时任湘财证券合规总监的张仁良、时任湘财证券分管经纪业务的副总裁王小平被出具警示函。

据悉,处罚书提及的“金汇25、26、27号资管产品”规模约为5.57亿元,“代销云南信托云涌系列产品”规模约为11.63亿元,均与2019年的“罗静案”有所关联。

湖南证监局出手 湘财证券被责令限期整改并增加内部合规检查次数

来源:中国证券监督管理委员会官网

免责声明和风险提示:本文是用户自行发布以及转载,不代表FX112任何观点,如有任何形式的转载请联系原作者。文章中的所有内容均不构成FX112任何的投资建议及意见、立场,请您根据自身评估做出理性决策。FX112仅提供网络存储空间服务,如文章侵犯到您的合法权利,请您联系FX112。