活该!同居伴侣偷听董事长电话搞内幕交易,浮亏133万还判刑!

文 | 华商韬略 安如山

2020年8月,一份法院的司法文书,披露了一项关于内幕交易的案件。

犯案人成艳娴与上海市天宸股份有限公司(下称:天宸股份)的董事长叶茂菁“共同生活,且育有多名子女”,犯内幕交易罪,近日被上海市一中院,判处有期徒刑1年6个月,缓刑1年6个月,并处罚金人民币50万元。

【靠着亲密关系获得一手消息】

据悉成艳娴在住所内听到了叶茂菁与他人进行电话商谈的内容,大致内容的意思是:“叶茂菁决定对天宸股份公司拟进行重大资产重组的内幕信息”,自此成艳娴动了歪心思。

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无独有偶,相同的“作案方式”出现于2014年3月。时任三变科技董事长卢旭日“关系密切”的女子黄梅芳,在听到卢旭日和别人打电话时,提到了三变科技将并购重组之事,便耗资2338.55万元,买入三变科技的股票,获利206.09万元。

最终,黄梅芳被判处有期徒刑3年,缓刑4年,并处罚金80万元。

【偷鸡不成蚀把米】

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黄梅芳、成艳娴两“姐妹”的作案手法如出一辙,虽然结果都是一样的,但是成艳娴的过程却是让人大跌眼镜。

在成艳娴获悉到天宸股份公司拟进行重大资产重组后,便向其两位朋友顾慧佳、顾鎔的账户转账人民币950万元,指使两人代其购买天宸股份的股票。随即两人操作名下证券账户,累计为成艳娴和自己共买入天宸股份公司股票49.91万股,交易金额共1062万余元。

一番操作过后,天宸股份确实与湖南商康医药电子商务有限公司达成了并购重组意向。天宸股份公告停牌,但是人算不如天算,因重组事项终止,天宸股份在3个月后又复牌了。

三人本想靠着亲密关系得来的一手消息大赚一笔,谁曾想偷鸡不成蚀把米。顾慧佳、顾鎔两人其中一人名下账户实际亏损约60万元,另一人名下账户内的天宸股份股票至案发时浮亏133万余元。不仅如此三人还依次获刑。

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曾任上市公司南京新百的独董同时也是南京大学会计学李教授,在得知公司即将资产重组时大举买入公司股票。

可惜事与愿违,市场并不认可此次重组,复牌后连续闪崩7个跌停,公司市值从停牌前400亿跌至145亿,李教授也因此蒙受了不小的亏损。祸不单行,接下来又被证监会查处,并处以罚款30万元。

为人师表并且有着专业金融知识的会计学李教授,这个跟头栽得着实不小,更何况靠着亲密关系换来的消息呢。

【内幕消息不可取,市场秩序不可破】

我国对于金融内幕交易有着明确的法律法规:对于违规违法操作一直都是0容忍的态势,从2014年5月起,证监会处罚总数和罚没金额逐年快速上升。

仅2020年上半年处罚就达224起、罚没金额高达74.79亿元,其中不乏汪氏父女、獐子岛这种罚没金额巨大或者社会影响较大的案件。

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那些在资本市场违法违规的参与者,企图非法牟利,有些人获利了,有些人亏损了,不管结果如何,最终都将得到应有的处罚,千般算计最终还是一场空,尤其是那些亏钱的则是赔了夫人又折兵。

他们都该被后来者引以为戒,所有参与者都应该严格遵守国家的法律法规,共同促进中国资本市场的健康发展。

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