董事长总裁双双被免,中山证券人事震荡

无论股东争议如何,这几位被监管认定为不恰当人选的高管,下课只是时间问题。

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券业行家,事实说话。

隔一月,此前因四项违规被监管点名处罚的中山证券(详情请戳>>),即将迎来一波大换血:包括现任董事长和总裁在内,四位高管“下课”,控股股东紧急召开董事长会议商议“救火”人选——

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董事长和总裁双双“被撸”

7月10日晚间,上市公司锦龙股份(000712.SZ),公告栏新增一则董事会决议:经第八届董事会第二十一次(临时)会议审议同意,提请中山证券召开临时股东会,审议免除林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华四人中山证券第五届董事会董事职务的议案,同时提名四位具备丰富证券监管或市场经验的人士为中山证券第五届董事会增补董事候选人,并将相关提案提请中山证券股东会审议。

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公告中轻描淡写的一行,却在行家心底掀起了波澜。

虽然中山证券是一家中小券商,其领导班子也是全须全尾。

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协会和官网显示,林炳城自2013年12月起任中山证券董事长兼管委会主任,胡映璐自2016年1月起任中山证券总裁、董事。

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而一同被罢免的孙学斌,此前任中山证券董事、管委会副主任兼办公室主任,黄元华的任职则是董事、管委会主任助理。

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作为中山证券控股股东,锦龙股份表示,本次依法罢免四位高管,旨在督促中山证券完善治理结构,健全内部控制和防范利益冲突机制,加强风控合规和风险管理,尽快完成证券监管机构的整改要求,保护中山证券及包括本公司在内的全体股东利益,维护广大中小股东合法权益。

那么,四位高管一同被撸,原因何在呢?

多项业务被监管“叫停”

此前行家在《中山证券“实力卖惨”》一文中报道,近日深圳证监局“叫停”了中山证券部分业务。具体措施包括:暂停新增资管产品备案;暂停新增资本消耗型业务(股票质押式回购、融资融券等);暂停以自有资金或资管资金与关联方进行对手方交易,包括债券质押式回购交易等。

更早之前的2019年10月,深圳证监局曾指出,中山证券部分债券承销项目存在尽职调查不充分、内核环节把关不严、防范利益冲突管理机制不到位、工作底稿留痕不完善等情形;部分资产证券化项目存在监督检查基础资产现金流不到位的情形。

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而从锦龙股份公告来看,中山证券此番受罚的原因有三项——

一是在债券承销等业务的开展过程中,因内控不完善、防范利益冲突机制不到位等问题,连续被证券监管机构采取监管措施。

二是原债券融资部负责人邢某利用职权便利、涉嫌利益输送,被证券监管机构在行业内通报警示,其涉嫌经济犯罪的线索已被证券监管机构移交公安机关处理。

三是因公司治理和内部管理等问题被证券监管机构出具了暂停部分业务的事先告知书,董事长林炳城等主要高管分别被出具了限制权利、公开谴责、认定为不适当人选的事先告知书。

行家注意到,这里提到的违规业务,是隶属于投行业务的债券承销业务。

而投行业务,可以说是中山证券的一项支柱业务。

投行业务支撑“半壁江山”

中山证券2019年年报披露,当期营业收入为15.75亿元,同比增加34.12%;净利润为2.35亿元,同比增加215.49%。期末总资产为233.87亿元,同比下降9.92%;净资产为53.56亿元,同比增长3.49%。以上数据与锦龙股份2019年年报存在些许差异。

单看投行业务,中山证券投资银行业务手续费净收入为6.31亿元,同比增长25.88%。当期公司债承销金额排名行业第九;其中绿色债券数量排名行业首位,金融行业排名第五。

纵向来看,在五类主要业务中,仅有投行业务收入呈连续上升态势,近三年投行业务对总营收的贡献分别为33.21%、42.68%和40.06%。

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横向来看,协会最新披露的98家券商2019年度经营业绩排名显示,中山证券的资产和业绩指标大多位于65-75名的区间,而投行业务的排名却明显偏高。

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具体来看,投行业务收入排名第23,市场份额为1.31%,承销保荐业务收入排名第22,市场份额为1.45%;债券主承销佣金收入排名第13,市场份额达2.20%;担任担任资产证券化管理人家数为22家,排名第12,市场份额为2.45%。

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值得一提的是,据锦龙股份发布于6月11日的《关于中山证券及相关人员收到监管措施事先告知书的公告》披露,总裁胡映璐正是时任分管投行业务的高管。

85后董秘问答涉及后继者

言归正传,再来看看中山证券的人事变动。

这一回,董事长和总裁均下课了,谁是接替人选呢?

行家注意到,近期有投资者提问涉及中山证券的接手人选——

请问公司即将上任的董事王天广先生,后续是否作为接手中山证券的人选?

而锦龙股份董秘罗序浩先生在今年6月16日回应了这一提问,并且没有公开否定这一说法——

您好。王天广先生被提名为本公司董事人选,尚须经公司股东大会审议。谢谢!

锦龙股份高管信息显示,罗序浩可是不折不扣的“85后”:生于1988年2月,此前曾任锦龙股份职工代表监事、证券事务代表,2018年6月起任锦龙股份董秘。

而被认为“作为接手中山证券的人选”的王天广先生,已于今年6月29日就任锦龙股份副董事长。

王天广,生于1973年,本科学历,注册会计师、律师,曾任长城证券股份有限公司副总裁、深圳威华万弘稀土贸易有限责任公司执行董事、四环锌锗科技股份有限公司董事、广东威华股份有限公司董事长;现任北海国发海洋生物产业股份有限公司董事、金地(集团)股份有限公司独立董事,广东锦龙发展股份有限公司副董事长。

行家从协会信息中得知,王天广于2018年8月至2009年2月任职于银河证券,2009年5月至2012年2月任职于西南证券,2012年2月至2016年9月任职于长城证券。

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行政批复信息显示,2012年7月,深圳证监局批准长城证券副总经理王天广的任职手续。而长城证券递交于2016年9月的招股书中提到,2016年1月,王天广不再担任副总裁职务。

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虽然官网信息暂未更新,但对于中山证券来说,董事长和总裁两把交椅即将空出。外有控股股东锦龙股份积极参政议政,内有四位副总裁暂未受到波及。究竟谁是继任者,目前还没有公开信息。

免责声明:文中数据来自公开信息,仅供读者参考,无意且不愿构成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。

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来源:证监会官网、证券业协会、中山证券官网、上市公司公告

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