爱建证券被责令整改6个月 经营混乱资管业务遭暂停

作者:禾凉

来源:GPLP犀牛财经(ID:gplpcn)

爱建证券被责令整改6个月 经营混乱资管业务遭暂停

11月11日,上海证监局发布信息显示,爱建证券因违反审慎经营原则、内部控制不完善以及经营混乱,被责令进行为期6个月的整改,整改期间暂停资产管理业务。

爱建证券被责令整改6个月 经营混乱资管业务遭暂停

(来源:中国证监会上海监管局)

处罚决定显示,爱建证券存在以下3项问题:

一、未按照审慎经营原则,建立健全风险管理和内部控制制度,防范和控制风险;

二、内部控制不完善,部分投资决策和管理缺乏审慎性,基金销售过程中存在误导性宣传和违反投资者适当性规定等情况;

三、经营管理混乱,内部职能分工执行不到位、人员管理失当。

相关法律条例:

《证券公司监督管理条例》第二十七条:

证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

《证券公司监督管理条例》第七十条:

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:

(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;

(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;

(三)责令处分有关责任人员,并报告结果;

(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;

(五)对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;

(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。

证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的,应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

对证券公司的违法违规行为,合规负责人已经依法履行制止和报告职责的,免除责任。

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