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本周黑榜 | FCA发布警告:多个实体无牌展业

2020-09-15 18:03:32 42982

FCA发布警告,多个实体无牌展业

英国金融行为监管局(FCA)近日在其官网提醒民众警惕,针对英国民众提供金融服务的下列实体:

UKbondsdirect.com、Propertybonds.uk、Equity Consultants、Search The Best Rates、INTRO-INVEST LTD、fscsbonds.com、TradingTeck、Termination Services、Onomar Ltd

它们进行了需经FCA授权的业务活动,但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册,上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。

FCA发布警告:这两家实体套用FCA牌照

英国金融行为监管局(FCA)指出:“在英国,几乎所有从事金融服务活动的公司和个人都必须由我们授权或注册。”近期,该监管机构指出名为Insight Investment、Direct Loan UK的实体未经FCA授权或注册,但一直以英国人为投资招揽对象,声称自己是受监管的公司。

欺诈者盗用实际上存在的已授权公司的相关信息,如公司注册号(FRN)、地址、电邮等,以获得可信度甚至合法性,从而说服和招揽投资者。

BaFin责令tradinvestor.com立即停止未经授权的存款业务

BaFin于2020年8月12日下发监管函,禁止马绍尔群岛名为Ez Education的实体开展存款业务,并下令立即终止该业务。

Ez Education运营交易平台“ TradInvestor”,用于差价合约(CFDs)和加密货币合约等。据悉,该公司接受来自他人的资金或来自公众的其他无条件偿还的资金作为存款。也就是说,Ez Education未经BaFin授权从事存款业务。

MAS“投资者警示名单”新增Investous

新加坡金融管理局(MAS)的“投资者警示名单(Investor Alert List)”提供了一份根据新加坡金融管理局所收到的资料,可能被错误地认为是由新加坡金融管理局发牌或监管的非受监管机构的名单。

根据其官网的内容更新,该名单上新增了一家公司,Investous。

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