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本周黑榜 | FCA对四家塞浦路斯公司采取行动

2020-06-03 16:00:32 46143

FCA对四家塞浦路斯公司采取监管行动

英国金融行为监管局(FCA)日前发布消息称,Magnum FX、F1 Markets Ltd、Hoch Capital和Roedeler Limited在社交媒体上使用未经授权的名人代言作为其营销手段。

这些公司利用社交媒体和网页上的名人虚假代言,引诱消费者参与涉及差价合约的骗局。

FCA已经取消了上述公司的护照特权,这实际上阻止了这些公司继续在英国提供这类产品。这是FCA首次利用其权力撤销公司的护照特权。

CySEC应FCA要求暂停四家实体的牌照

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已部分暂停了几家外汇经纪商的塞浦路斯投资公司(CIF)牌照,原因是这些实体在英国非法推广其产品。

英国监管机构于6月1日表示,Hoch Capital Ltd、Magnum FX (Cyprus) Ltd、Rodeler Ltd和F1Markets Ltd在社交媒体上使用虚假的名人代言来宣传他们的产品。

塞浦路斯的监管方同时也注意到了这些实体,并对他们进行了处罚,部分暂停了上述实体的牌照为期一个月,直到他们在规定的框架内采取纠正措施;否则,将采取额外的措施,如罚款和/或甚至撤销其牌照。

ASIC取消澳大利亚黄金证券的AFS牌照

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)6月1日宣布,澳大利亚黄金证券有限公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照已被取消,该决定自2020年5月21日起生效。

澳大利亚黄金证券的AFS牌照此前曾被暂停至今年5月21日。然而,监管机构表示,由于该公司没有解决ASIC此前对其未能履行被许可方义务的担忧,因此决定取消牌照。

ASIC在声明中称,该牌照被取消的主要原因是,澳大利亚黄金证券未能提交其财务和审计报告,以及未能保持其提供其AFS牌照所涵盖的金融服务的能力。

马来西亚证券委员会:克隆骗局正在兴起

马来西亚证券事务监察委员会(SC)周五向投资大众发出警告,称越来越多的骗子试图通过克隆公司欺骗投资者。

该监管机构特别警告称,一些资本市场持牌实体已向马来西亚证券委员会提交报告,声称它们的企业身份已被身份不明的人士或组织复制。

在世界各地,监管机构在处理金融诈骗方面都有很多工作要做,而这些金融诈骗在2019冠状病毒(COVID-19)期间只会变得更加普遍。

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