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本周黑榜 | 警惕以下监管机构提到实体公司

2020-05-26 18:01:22 43600

FCA发出警告:小心这两家公司

英国金融行为监管局(FCA)近日在其官网提醒民众警惕,针对英国民众提供金融服务ISA-Expert.com、Jean Pierre Technologies / JP Finance进行了需经FCA授权的业务活动,但这些公司从未获得FCA授权或在FCA注册,上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。

FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务,并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。

MFSA警告:警惕这两家无牌实体

马耳他金融服务管理局(“MFSA”)近日针对GATE BROKERS LIMITEDPrime24Options (P24O Ltd) 的实体发出警告

MFSA提醒马耳他国内外的民众注意,这两家实体不是在马耳他注册的公司,也没有获得马耳他金融监管当局MFSA的许可或授权,因此无法提供任何根据马耳他法律必须获得许可或授权的金融服务。公众应避免与上述实体进行任何业务或交易。

南非FSCA警告公众注意这家实体

南非金融部门行为监管局(FSCA)警告公众不要与Eagle iMarkets (Pty) Ltd进行任何金融服务业务。这是因为该实体涉嫌违反金融行业法律,并涉嫌在没有金融服务提供商(Financial Services Provider)牌照的情况下向客户提供金融服务。

根据FSCA的记录,Eagle iMarkets (Pty) Ltd既不是授权的FSP,也不是授权FSP的代表,而且公司也没有向FSCA申请成为授权FSP的记录。因此,该实体不被授权提供金融咨询和中介服务(FAIS)法案中所述的金融服务。FSCA警告公众不要与该实体或与实体相关的个人进行任何金融服务业务。

BaFin:禁止这家公司从事资产管理活动

2020年5月14日的通知中,德国联邦金融监管局(BaFin)命令Quantum Technologies Fund Limited(在香港以Quantum Hedge Fund Limited的名义运作)立即停止其未经授权的资产管理活动。

该公司在其网站并通过 “代理计划 ”或代理网络(其中一些在德国运营)提供所谓的 “投资组合”。该公司并没有获得《德国银行法》第32(1)条所规定的授权。也就是说,该公司正在进行未经授权的商业活动

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