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本周黑榜|FCA更新其无监管展业公司黑名单

2020-04-08 16:39:07 43764

FCA更新其无监管展业公司黑名单

英国金融市场行为监管局(FCA)近日在其官网提醒民众警惕,针对英国民众提供金融服务的下列公司

bondafy.com、MarketCapital、Carter-Banks、SPARK GLOBAL LTD、Littermanfx / Litterman FX、Theisaexpert.co.uk / The ISA Expert、UK Electronics、Rimmerson Capital Partners、Go365.io、SWISS CAPITAL FM进行了需经FCA授权的业务活动,但这些公司从未获得FCA授权或在FCA注册,上述公司在没有FCA监管的情况下运营业务。

FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务,并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。

ASIC就虚假和误导性宣传对这家公司诉讼

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已在澳大利亚联邦法院对Mayfair 101集团的一组公司提起诉讼,指控它们在Mayfair网站和在线媒体上推广的广告具有误导或欺骗性。

ASIC正在寻求禁令,以限制此类声明的发布,并对涉嫌的虚假或误导性陈述进行经济处罚ASIC还寻求一项旨在限制被告在对现有投资者的赎回仍处于暂停状态的情况下推销和发行Mayfair债券产品的临时禁令。

BaFin发出最终行政指令

德国联邦金融监管局(BaFin)2020年2月10日发出通知,责令Maka Marketing UG立即停止并终止其未经授权的汇款业务。

BaFin指出,Cosmo Trading UG用自己的账户接受私人资金,其唯一目的是将这些资金转移到总部在国外的公司的主要外国账户。其中有些公司拥有未经许可的交易平台如easytrade55.com。

CySEC暂停外汇经纪商UGL Exchange的CIF牌照

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)日前证实已完全暂停外汇零售经纪公司UGL Exchange的塞浦路斯投资公司(CIF)许可证。

CySEC命令该公司在既定框架内采取纠正措施,否则将采取其他措施,例如处以罚款和/或吊销其CIF牌照。

CySEC未提供监管行动的具体细节,但表示其决定是基于该公司可能违反“审慎要求”,即UGLExchange的资金和资本比率。CySEC还认为该公司违反相关公司组织架构要求和客户资金的安全性规定。

 

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