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本周黑榜|FCA又曝光4家不受FCA监管风险平台

2020-01-15 17:10:10 40234

 

FCA又曝光4家不受FCA监管风险平台

英国金融市场行为监管局(FCA)近日在其官网发出风险提示:针对英国民众提供金融服务的交易平台UK Bonds、Compare ISA deals、UK Financial Bonds和UK Finance Investments进行了需经FCA授权的业务活动,但该平台从未获得FCA授权或在FCA注册,这些平台不受FCA监管。

FCA提醒投资者审慎对待上述平台的各项金融业务,并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。

BaFin发出指令:Lesterchen UG须立即停止这项业务

德国联邦金融监管局(BaFin)2019年11月13日发出通知,责令Lesterchen UG立即停止和终止其未经授权的汇款业务。

BaFin指出,Coman Handel UG用自己的账户接受私人资金,其唯一目的是将这些资金转移到国外公司的主要国外账户。

卢森堡CSSF:警惕这两个网站

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)在其官网发出公告,提醒公众对网站www.cbaconseil-lu.com和www.cbaconseil.net提高警惕。这两个网站宣称由CBA Conseil运营,是一家在卢森堡注册成立提供财富管理和投资服务的平台公司。

CSSF表示,这家打着CBA Conseil名号的网站平台不受CSSF监管,也没有在卢森堡获得任何允许其提供金融服务或投资服务的许可。

CSSF进一步指出,CBA Conseil是根据卢森堡法律正式注册成立的公司,该公司与CSSF此次警告中提及的网站没有任何关系。

新西兰FMA警告公众 Tower Hill Limited涉嫌诈骗

新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众,一家叫做Tower Hill Limited的实体具有诈骗的迹象。

FMA最近收到了一份来自新西兰居民的报告,称Tower Hill Limited正在与他联系,向他提供投资机会。

FMA指出,该公司并非注册金融服务提供商,因此无权为新西兰居民提供金融服务。若该公司与公众接洽,公众应谨慎行事。

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