FX112全球视野的中文财经网站

本周黑榜|无牌照运营,六家公司被FCA列入警告名单

2019-12-11 17:28:02 43415

无牌照运营,六家公司被FCA列入警告名单

英国金融市场行为监管局(FCA)近日发出公告,Blue Moon Loans、Pool Forex Investments、Arrows Financial CorporationClaim Yours LimitedAdvice Consult Inc以及Global Capital Holdings这六家公司没有获得FCA授权,正在无牌照经营提供金融服务。

他们一直将英国消费者作为目标客户,同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。按照相关规定,基本上所有在英国提供、推广或销售金融服务或产品的公司和个人都必须获得FCA授权。但是,有一些公司未经FCA授权即从事经济活动,还有一些公司会故意进行投资诈骗。

FCA警告:这两家经纪商为套牌公司

英国金融市场行为监管局(FCA)最近在其官网上指出,RerotraderCrypt Mill Broker Limited是两家FCA授权公司的套牌公司。

FCA表示,按照规定,基本上所有在英国开展金融服务活动的公司和个人都必须经FCA授权或在FCA注册。但是,会有很多诈骗公司,利用FCA授权公司的一些细节,如使用与授权公司的名称相同或相似的公司名,牌照号(FRN)或其它一些细节信息,让人们相信他们在为一家真正的、经过授权的公司工作。

FCA提醒民众注意,这些诈骗公司可能会提供其他虚假信息,或者将虚假信息与已注册公司的一些正确信息混在一起,因此,在进行交易时一定要提高警惕。

德国BaFin警告,这三家公司必须立即停止经营

德国联邦金融监管局BaFin日前对grahamfe、dachfin和britonprice于2019年11月29日发布命令,立即停止跨境自营交易。

这些公司基于商品,指数,股票和货币等核心价值,在其交易平台上为德国客户提供差价合约(CFD)运行。

因为没有取得BaFin监管牌照,这些公司的交易这是非法的。当前,大量潜在的可疑交易平台正在进入市场。有些人还怀疑有组织犯罪。

卢森堡CSSF警告:此网站不受监管

卢森堡金融业监管委员会(CSSF)在其官网发出公告,提醒公众www.cba-management.com是一个打着CBA Management/CBA Conseil旗号的未受监管网站。

该网站宣称成立于卢森堡,是CBA Management/CBA Conseil旗下一家提供财富管理和投资服务的网站。CSSF表示,这个以CBA Management/CBA Conseil名义运营的网站不受CSSF监管,也没有在卢森堡获得任何允许其提供金融服务或投资服务的许可。

CSSF进一步指出,CBA Conseil是根据金融行业相关法律得到正式授权的投资公司,并受到CSSF监管,该公司与CSSF此次警告中提及的网站没有任何关系。

©免责声明和风险提示:本文是用户自行发布以及转载,不代表FX112任何观点,如有任何形式的转载请联系原作者。文章中的所有内容均不构成FX112任何的投资建议及意见、立场,请您根据自身评估做出理性决策。FX112仅提供网络存储空间服务,如文章侵犯到您的合法权利,请您联系FX112。

热门文章


X
广告
X
广告