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本周黑榜|加拿大IIROC下令彻查零售账户协议!

2019-10-16 17:29:08 41169

加拿大IIROC下令彻查零售账户协议!

10月10日,IIROC(加拿大投资行业监管组织)发布了指导意见,建议公司审查其零售客户账户协议,并修改免除公司责任或与监管义务不一致的条款。

在审查一些公司的协议时,该组织发现了这些公司运用一些条款来排除公司承担赔偿客户损失的责任,这一点不仅引起了监管方面的关注,这还与IIROC规则和公司的监管义务有冲突。

在即将到来的审查中,IIROC将审核公司的零售客户协议并标记任何问题。根据违规的严重程度,IIROC将提出更正建议,包括调查结果等条款,IIROC不仅会将其移交给司法调查机构,该公司也可能受到纪律处分。

FCA发出警告:这四家经纪商不受监管

英国金融市场行为监管局(FCA)本周针对家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告。这四家经纪商分别是McBride Corporate PartnersBautista, De La Cruz and PartnersEllis FinanceBancorp Finance

他们没有得到FCA的授权,但一直在瞄准英国客户,同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。

马耳他MFSA警告公众 TMS Europe China为克隆公司

马耳他金融服务管理局(MFSA)日前注意到一家以http://www.tmseuropechina.com/index.asp的网址在互联网上存在的实体。该网站在未经授权的情况下使用并提及一家马耳他注册公司TMS Brokers Europe Limited的总部地址。

MFSA可以确认此网站TMS Brokers Europe Limited没有关联。MFSA希望告知公众,此网站声称在马耳他有业务,但事实似乎并非如此。网站极有可能是合法实体网站的克隆,公众应避免与该虚假实体进行任何业务或交易。

新西兰FMA警告Safumax Group Limited不受监管

新西兰金融市场管理局(FMA)日前警告公众,一家名为Safumax Group Limited的实体正通过以下虚假地址运营,且其网站www.safumax.com包含误导信息。

FMA进一步指出,Safumax Group Limited在其网站上宣称是一家在新西兰受到监管的获牌照实体,但实际情况并非如此。请公众小心,不要上当受骗。

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