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本周黑榜|ASIC暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照

2019-09-18 17:38:50 43290

本周黑榜|ASIC暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照

FCA:受监管公司须在2020年1月前完成Connect平台注册

英国金融市场行为监管局(FCA)敦促其监管的实体注册Connect平台。FCA的这一强制要求是为了确保受其监管的公司向其提交详细信息——这也被称为强制性年度更新。

该要求将从2020年1月起开始实行,因此,FCA建议公司现在注册,以做好准备。

FCA发出警告:这四家经纪商不受监管

本周,英国金融市场行为监管局(FCA)针对四家不受监管的金融服务提供商发布了最新的警告。

这四家经纪商分别是Liberty House Capital Ltd、Baxter-Ford & Associates LLC、24HR Trading Academy Ltd以及Hanover Merchant Capital UK Ltd。

它们没有得到FCA的授权,但一直在瞄准英国客户,同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。

ASIC暂停Financial Options Pty Ltd的AFS牌照

澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd 的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。

ASIC作出该决定的原因是担心Financial Options无法履行其作为AFS持牌方的义务。

如果Financial Options不能证明其能够在暂停期结束时履行义务,ASIC将考虑取消牌照。ASIC希望AFS持牌方尽一切必要的努力履行其在金融服务法律下的义务,遵守其许可条件,并确保能够高效、诚实和公平地提供金融服务。

新西兰FMA警告公众:小心骗局

新西兰金融市场管理局(FMA)近日提醒公众,Ashwood Holding Limited和网站www.ashwoodholdingsltd.com可能牵涉一个与Grace Investment、Regal Investment和Duke Valentines Limited相关的骗局。

该实体以“香港 湾仔港 湾道 中环广场 34楼” (34/F, Central Plaza, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong)的虚假地址经营,并使用“Ashwood Holdings Limited”的名称。

目前尚不清楚该网站和Ashwood Holdings Limited是否与一家在香港注册的同名公司有关联。

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