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本周黑榜|ASIC公布275家持牌公司的AFCA会员资格情况

2019-07-17 18:05:44 41981

重磅!ASIC公布了275家持牌公司的AFCA会员资格情况

澳大利亚金融投诉局(AFCA)在2018年11月1日开始运营后,向ASIC提供了58家金融服务牌照持有者和217个信贷牌照持有者,这些持牌公司未获得AFCA会员资格,并且可能存在违反牌照行为义务。

不过在ASIC对这些可能不合规的金融和信贷持牌公司进行干预之后:50家金融持牌公司获得AFCA会员资格;4家金融持牌公司自愿取消其牌照;ASIC暂停了4家金融持牌公司牌照;131家信贷持牌公司获得了AFCA会员资格;38家信贷持牌公司自愿取消其牌照;ASIC暂停了48家信贷持牌公司牌照。

ASIC将继续与AFCA密切合作,以识别不遵守其义务的金融持牌公司和信贷持牌公司。如果实体未能遵守,ASIC将采取正式行动取消或暂停其牌照。

请注意!ASIC已吊销这两家公司的金融服务牌照

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于近日宣布,取消下列两家公司的AFS牌照:CWS Mortgage Ltd和Australian Mutual Holdings Limited。

其中,CWS运营CWS Mortgage Fund ARSN 094 313 096(基金),该公司的牌照吊销于2019年6月26日生效。而ASIC之所以吊销该公司牌照,是由于CWS自2017年9月15日以来一直没有办理专业责任强制保险业务。

而Australian Mutual是一家负责经营若干管理投资计划的公司。该公司牌照的吊销自2019年7月5日起生效。

FCA发出警告 Green Ash Partners LLPAZR Capital为克隆公司

英国金融市场行为监管局(FCA)已经公布了克隆公司Green Ash Partners LLP和AZR Capital的详细信息。

欺诈者正在利用FCA授权公司的细节,作为他们在英国诈骗策略的一部分,试图让人们相信他们在为一家真正的、经过授权的公司工作。

请注意,骗子可能会提供其他虚假信息,或者将其与注册公司的一些正确信息混在一起。

CySEC提醒经纪商报告子公司详细信息

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)对经纪商大量迁移到海外的做法保持警惕。CySEC已向所有塞浦路斯投资公司(CIF)发出通知,提醒他们需要报告全球所有子公司的详细信息。

监管机构要求的信息涉及经纪商业务的各个方面,包括名称、地理位置和相关公司活动的性质。

经纪商还需要向CySEC提供其营业额、全职员工数量、税前利润和损失以及管辖区内的补充税务安排。CIF还需要通知塞浦路斯监管机构他们是否正在获得某些补贴。

 

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