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本周黑榜|CySEC提醒受监管实体改进数据收集和统计工作

2019-05-15 18:14:39 48305

CySEC提醒受监管实体改进数据收集和统计工作

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)已发布通知提醒受监管实体改进数据收集和统计工作。

在准备洗钱和恐怖主义融资风险国家评估时,CySEC发现监管当局在准确收集具体数据和统计数据以支持评估方面存在不足。为此,受管制实体需收集和维护有效的数据,以便协助监管部门改进数据收集和统计工作,以便适当地确定、分析和监测威胁与漏洞。

所有受监管实体必须迅速并及时地向CySEC提供信息和数据,以符合预防和抑制洗钱和恐怖主义融资法的有关规定。

ASIC发起三项监管技术活动

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)与业界和其他利益相关者共同发起了三项监管技术活动,以促进澳大利亚金融服务机构采用监管技术。

监管技术有潜力帮助企业建立合规文化、识别学习机会、并节省与监管相关的时间和金钱。它也有潜力支持ASIC的监管工作,包括如何与不同行业打交道。

ASIC撤销58个AFS牌照持有者的双重授权

澳大利亚证券投资委员会ASIC发布通知称,58家澳大利亚金融服务(AFS)牌照持牌者违反了法律,因为他们同时也是其他AFS牌照持牌者的授权代表,目前他们的牌照已被撤销。

根据2001年公司法,一般情况下AFS牌照持牌者不能是另一AFS牌照持牌者的授权代表。

在一个AFS牌照持牌者同时被另一AFS牌照持牌者委任为授权代表的情况下,ASIC担心持牌者可能没有适当的合规措施,从而给消费者带来潜在的风险。

ASIC希望AFS牌照持牌者在委任授权代表前查看ASIC的专业注册表,以确保他们不会授权已经持有AFS牌照的个人或实体。AFS牌照持牌者如欲成为授权代表,必须放弃牌照或采取必要措施,以确保他们没有触犯法律。

FCA警告 Asset Life PLC不受监管

英国金融市场行为监管局FCA针对一家不受监管的金融服务提供商Asset Life PLC发布了最新的警告,这家金融服务提供商的目标群体是英国消费者。

Asset Life PLC没有得到FCA的授权,但一直在瞄准英国客户,同时也在进行需要得到授权才能开展的业务。

 

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