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本周黑榜|ASIC:部分澳大利亚经纪商涉嫌违反中国或欧盟法律

2019-04-17 18:24:44 36965

ASIC:部分澳大利亚经纪商涉嫌违反中国或欧盟法律

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)4月11日发布通知称,将持续关注零售外汇及差价合约经纪商。ASIC称,一些受其监管的澳大利亚经纪商在向零售交易者提供场外衍生品时,可能触犯了中国或欧盟法律。
ASIC已正式通知持牌者,任何违反海外法律的行为都将受到审查。ASIC表示,它将考虑违反海外法律是否违背了澳大利亚法律规定的“高效、诚实及公平地提供服务”的义务。ASIC也在审查澳大利亚金融服务(AFS)牌照持牌者是否就AFS牌照的范围、申请或用途作出误导性或欺骗性的陈述。
除了中国,ASIC也在考虑欧盟的新规定。据称,欧洲证券和市场管理局(ESMA)限制外汇和差价合约营销的产品干预措施已经被一些面向欧盟客户营销的公司所回避。

英国FCA对4XFX发出警告 提醒该国投资者不要使用其任何服务

根据英国金融行为监管局(FCA)的公告,英国投资者已被警告不要使用4XFX提供的任何金融服务,因为该外汇经纪商未经其授权在英国运营。
虽然该经纪商网站列出了其在爱沙尼亚的总部地址,但是监管机构并没有发现该经纪商获得爱沙尼亚金融监管局或任何其他监管机构的运营许可。
这不是4XFX第一次引发监管问题。 1月初澳大利亚的金融监管机构ASIC已经将这家多资产经纪商列入了监管黑名单,此外,4XFX还被爱沙尼亚和西班牙监管机构列入黑名单。

英国FCA警告Property Option Investing公司

英国金融监管机构FCA近日警告了未经授权便擅自招揽英国投资者的金融服务商。

FCA最新警告的是Property Option Investing公司。

Property Option Investing未经FCA授权,没有资格招揽英国地区客户或提供某些需要监管资质的活动。

新西兰FMA将外汇经纪商UFX列入黑名单,或涉嫌欺诈

新西兰金融市场管理局(FMA)发布通知提醒投资者,UFX Global Limited可能是诈骗公司。

新西兰金融市场管理局相信www.ufx.com网站所提供的注册及监管信息均属虚假及误导,UFX Global Limited可能参与了诈骗。

该公司总部位于海外,在新西兰没有业务,而且似乎不受海外监管机构的监管。

该公司似乎正通过在线广告瞄准新西兰居民。它不是新西兰注册的金融服务提供商,也没有被授权在新西兰发行衍生品。

 

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