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本周黑榜|英国FCA、央行和PRA将为硬脱欧获得新权力

2019-03-13 18:04:28 45861
摘要:本周黑榜|英国FCA、央行和PRA将为硬脱欧获得新权力

本周黑榜|英国FCA、央行和PRA将为硬脱欧获得新权力

英国FCA、央行和PRA将为硬脱欧获得新权力

目前英国脱欧谈判争论不休,但无协议脱欧的准备工作已经在开始加速。近日英国财政部发布了立法草案,允许英国FCA、央行和PRA在无协议脱欧的情况下制定过渡条款。

英国三家金融监管机构希望受监管公司现在就开始准备以遵守脱欧后的监管义务。

FCA强调受监管公司应重点关注以下领域:MiFID II和EMIR交易报告、发行人规则、合同承认保释、卖空通知、证券化以及为监管目的使用的信用评级。

英国FCA警告Vanguard Wealth AdvisoryLenders Club Ltd公司

英国金融监管机构FCA近日警告了未经授权便擅自招揽英国投资者的金融服务商。

FCA最新警告的是Vanguard Wealth Advisory和Lenders Club Ltd公司。这两家公司未经FCA授权,没有资格招揽英国地区客户或提供某些需要监管资质的活动。

FCA引入金融服务工作者目录的最终规则

英国金融市场行为监管局(FCA)前几天公布了金融服务工作者名录——一种允许消费者、公司和其它利益相关者查找在金融服务领域工作的关键个人的信息的新的公共登记册。

定期发布这些信息将使客户能够确保他们只与被经授权的公司评估为合适的、适当的或在其它方面合适的个人以及具有适当资格的人打交道。名录将使公司能够交叉检查参考文献,让客户了解他们的员工,并使不合适的个人更难在英国市场运营。

银行公司和保险公司可以在2019年9月左右开始使用FCA的Connect系统或多重输入设施提交名录人员的数据。自2019年12月9日起,所有其它公司都可以开始提交数据。

NPB Managemen t CenterP.P.M.S. Services Ltd放弃CySEC牌照

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布,2019年1月14日,提供行政服务的公司NPB Management Center Ltd和P.P.M.S. Services Ltd根据2012年《行政服务及相关事务公司监管法》第16(1)条放弃其牌照。

因此 CySEC颁发给NPB Management Center的牌照(牌照号为171/196)和P.P.M.S. Services Ltd的牌照(牌照号为179/196)分别从2019年1月14日和2018年12月31日起失效。CySEC已经将NPB Management Center和P.P.M.S. Services Ltd从登记册中永久删除。

值得注意的是,根据《行政服务及相关事务公司监管法》第16(4)条,两家公司在履行完其全部应尽义务之前,仍受CySEC的监督。

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