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ASIC起诉Forex Capital Trading Pty Ltd不合理行为和薪酬冲突

2020-07-21 17:11:27forex forex
FOREX外汇交易商资讯:ASIC已在澳大利亚联邦法院对Forex Capital Trading Pty Ltd(Forex CT)及其唯一董事Shlomo Yoshai提起民事处罚诉讼。
 
ASIC指控Forex CT从事不道德行为的系统,在Yoshai先生的帮助下,包括:
使用高压销售策略,例如提供激励措施(信用和返利),以鼓励客户将更多资金转移到Forex CT;
推荐不适合客户的交易策略;
向客户作出虚假或误导性陈述;
实施和鼓励交易大厅文化,该文化旨在最大化交易量和客户存款,而不是促进遵守适用法律要求的文化;
建立并实施鼓励客户存入资金的激励措施,以及鼓励客户从交易账户中提取资金的激励措施;和
无法确保遵守金融服务法律。
所谓的不合情理的行为对个人的最高民事罚款为42万美元,对法人团体的最高罚款为210万美元。
 
ASIC进一步指称Forex CT:
 
违反了《公司法》中关于薪酬冲突的禁令,主要根据客户的“净存款”支付客户经理奖金(客户存款总额减去提款额);和
根据《公司法》的要求,在提供个人建议时未能按照客户的最大利益行事。
对于一家法人团体,这些所谓的违规行为最高可处以最高100万美元的民事罚款。 
 
ASIC还指控Yoshai先生没有根据《公司法》第180(1)条行使权力和履行董事职责,这一违法行为最高可处以200,000加元的民事罚款。
 
ASIC要求声明Forex CT从事误导性或欺骗性行为,并且作为澳大利亚金融服务(AFS)许可证的持有人,违反了其根据《公司法》 s912A承担的义务。这包括未能做所有必要的事情来确保AFS许可证所涵盖的金融服务得到有效,诚实和公平的提供。
 
首次案件管理听证的日期尚未确定。
 
背景
Forex CT为客户提供了差价合约(CFD)和保证金外汇合约(FX合约)交易的机会。
 
ASIC在调查发现Forex CT的金融服务业务模型无视AFS被许可人的主要义务,并导致不合理的行为,误导性和欺骗性行为以及未能解决利益冲突后,取消了Forex CT的AFS许可。
 
2019年3月19日,ASIC在联邦法院获得命令,禁止Forex CT将任何财产(包括客户资金)转移到海外。随后修改了禁止Forex CT将财产转移到海外的订单,要求Forex CT在进行任何海外付款之前必须先寻求ASIC的书面批准,并经同意延长至2020年7月24日下午5点。
 
ASIC正在考虑在咨询文件322产品干预:OTC二元期权和CFD(CP 322)中对其建议进行反馈。ASIC咨询了有关制定整个市场产品干预订单的建议,以解决有关交易OTC二元期权和差价合约对零售客户的重大损害的担忧。
 
作为未来金融咨询改革的一部分,2012年6月引入了有冲突的薪金规定和其他被禁止的薪金规定,这表示澳大利亚政府对公司与金融服务议会联合委员会对2009年对澳大利亚金融产品和服务的调查做出的回应。

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