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AxiTrader: 对ASIC暂停其AFS牌照提出上诉

2020-04-08 15:31:17Axitrader lv Created with Sketch.

场外衍生品发行商AxiCorp金融服务公司(AxiCorp Financial Services Pty Ltd)已对ASIC暂停其AFS牌照提出上诉。行政上诉法庭已批准暂缓执行,目前在等待最后的审查结果。



据报道,AxiCorp已向行政上诉法庭提出申请,要求对澳大利亚证券投资委员会(ASIC)暂停其澳大利亚金融服务(AFS)牌照的决定进行复审。

今年1月2日,澳大利亚监管机构暂停了AxiCorp的AFS牌照,原因是当局发现该公司未能遵守金融服务法律。

据报道,目前AxiCorp已要求法庭对停职、暂停停职决定和保密令进行审查。根据ASIC发布的一份声明,法庭已批准暂缓执行,目前在等待最后的审查。

这意味着AxiCorp可以继续开展其业务,直到法庭作出最后决定。然而,该公司拒绝了场外衍生品发行者的保密令要求。

在澳大利亚,AxiCorp以企业名称AxiForex、AxiPrime和AxiTrader进行交易。该公司经营的业务是向零售和批发客户提供保证金外汇(forex)和差价合约(CFDs)。

ASIC暂停AxiCorp的执照,是因为该公司没有遵守金融服务法律。特别是下列各项要求:

将客户的钱存入澳大利亚授权的存款机构账户;

向ASIC提交产品使用说明书(PDS);

遵守ASIC衍生品交易规则;

遵守客户资金报告规则;

在截止日期前向ASIC提交财务报表。

ASIC还发现AxiCorp违反了其许可证的条件3,该条件要求AxiCorp制定并保持合规措施,在合理可行的范围内,确保被许可方遵守金融服务法律的规定。

根据该公司最新发布的声明,澳大利亚监管机构暂停了该公司的执照,作为其持续致力于提高澳大利亚零售场外衍生品行业标准的一部分。

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