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迪拜金融服务管理局(DFSA)

http://www.dfsa.ae

简介

迪拜金融服务管理局(简称DFSA)监管580家实体,445家授权公司,117家DNFBPs,16家注册审计师和2家授权市场机构。


DFSA是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构,位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。


DFSA的监管授权包括资产管理,银行和信贷服务,证券,集体投资基金,托管和信托服务,商品期货交易,伊斯兰金融,保险,国际股票交易所和国际商品衍生品交易所。除了监管金融和辅助服务外,作为迪拜国际金融中心(简称DIFC)唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱(AML)和反恐怖融资(CTF)要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处(RoC)授权,调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务,并向注册服务商提供执行补救措施。

监管

1.授权:

授权市场机构(简称AMI)是迪拜国际金融中心DIFC中的交易所,由DFSA许可和监管。

迪拜国际金融中心DIFC目前有两个AMI,即纳斯达克迪拜(以前称为DIFX)和迪拜商品交易所(DME)。

授权机构的申请费用将根据所提供的金融服务而有所不同,范围从15,000美元到70,000美元不等

具体申请和收费信息:

http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf


2.注册:

开展特定业务或专业的公司和企业需要向DFSA申请注册:1.注册审计师;2.指定的非金融业务或专业(DNFBP)


3.认可:

认可机构是在迪拜国际金融中心(DIFC)内部或外部经营的交易所,结算所或结算机构,而在DIFC没有实体存在。认可机构通常在DIFC外部的管辖区运作。

认可机构必须缴纳10,000美元的申请费。目前没有定期收费。


4.受监管机构查询:

https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm

受监管机构在线联系列表:

http://www.dfsa.ae/en/Your-Resources/Supervised-Firm

图片2.png

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5.投诉表格链接:

https://www.dfsa.ae/Consumer/Complaints

DFSA受理邮寄投诉信件和电子邮件,受理后会在28天内进行调查评估,28天后会给您最终回复,DFSA不会告知何时开始调查,DFSA只会通知您是否打算对投诉采取进一步行动,或建议采取其他行动。

联系方式

电话: 971 (0)4 362 1500 (周日-周四 8:00-17:00)

传真:  971 (0)4 362 0801

邮箱:markets@dfsa.ae

邮寄地址: DFSA, Level 13, The Gate, PO Box 75850, Dubai, UAE

相关链接

迪拜国际金融中心(DIFC):https://www.difc.ae

争议解决机构(DRA):http://www.dra.ae (负责DIFC的独立行政和执法)