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新西兰金融市场管理局(FMA)

http://fma.govt.nz

简介

新西兰金融市场管理局(FMA)和新西兰储备银行(RBNZ),这两个监管机构构成了新西兰金融市场监管体系。FMA根据《2011金融市场管理局法案》成立于2011年。FMA取代了原来的证券委员会,并且接管了新西兰政府经济发展部的一部分职能,特别是FMA可以监管新西兰政府的预算,也履行了公司注册的一部分职能。

自2015年2月28日起,新西兰的金融管理条例发生更改,根据金融市场行为法及其附属条例,衍生品提供商如需提供衍生品服务,必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照(Derivatives Issuer)。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

哪些情况可向FMA投诉

1.我们监管授牌的金融企业,个人和市场

2.非法投资

3.新西兰注册的空壳公司,这类公司通常在网上提供外汇交易,商品交易

4.误导性欺诈性的交易行为,请注意发生在2014年 4月1日之前的请联系新西兰商务委员会,2014年4月1日之后的请联系我们

5.未注册的金融服务提供商

6.虚假投资广告

7.投诉FMA

投诉处理步骤

1.审核

我们会查看所有投诉,但不会受理每一起投诉,在决定是否深入调查之前,我们会先考虑规章制度和可执行性,同时也会考虑投诉的问题是否涉及市场的统一性,比如这个问题是否普遍存在。

2.受理

筛选之后我们会告知您提供更详细的信息,联系您之后的两个工作日内回复受理您的诉求。10个工作日内会对您的投诉信息进行整合,依此决定下一步措施。

普通咨询会在2个工作日内受理,20个工作日内给您答复相关内容。


3.采取措施

依据被投诉者违反的条例,我们采取相应的处决。


4.无法制措施

依据监管政策和资源,申诉案件最终可能不会采取措施,此类情况我们会告知您并关闭您的投诉。

联系方式

电话:64 3 962 2698 (周一~周四 8:30--17:00,周五9:00--17:00)

传真:64 9 300 0499

邮箱:questions@fma.govt.nz

地址:Financial Markets Authority,DX Box CX10033,PO Box 106 672, Auckland 1143,New Zealand

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