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香港证券及期货事务监察委员会(SFC)

http://www.sfc.hk/web/EN

温馨提示

问:黄金或本地伦敦金买卖是否由证监会监管? 

答:不是。证监会主要负责监管香港的证券、期货及非银行零售杠杆式外汇市场。现货贵金属买卖并不受证监会监管。

简介

证券及期货事务监察委员会(证监会)于 1989 年成立,是独立的法定机构,负责监管香港的证券及期货市场的运作。

《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。本会独立于香港特别行政区政府运作,而经费主要来自交易征费及牌照费用。

证监会作为国际金融中心的金融监管机构,一直致力于加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健,从而令投资者和业界的利益得到保障。

职责

维持和促进证券期货业的公平性、效率、竞争力、透明度及秩序。

我们的工作范畴包括:

1.制定及执行市场法规,包括调查违规个案及市场失当行为;

2.向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管;

3.监察交易所、结算所、股份登记机构及另类交易平台等市场营运机构的运作,并协助优化市场基础建设;

4.预先审批拟向公众发售的投资产品及其销售文件;

5.监督适用于公众公司的收购合并规例,以及监察香港联合交易所有限公司规管上市事宜的表现;

6.与本地及海外的监管机构合作并提供支援;及协助投资者了解市场运作、投资风险及本身的权利和责任


证监会是香港负责监管金融及投资领域的的四家金融监管机构之一。四家监管机构紧密合作,确保市场参与者秉持优良操守,并遏止金融罪行及失当行为。

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监管查询

1.SFC的监管对象:

从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人:证券交易,期货合约交易,杠杆式外汇交易,就证券提供意见,就期货合约提供意见,就机构融资提供意见,提供自动化交易服务,提供证券保证金融资,提供资产管理,提供信贷评级服务;投资产品;上市公司;香港交易及结算所有限公司(香港交易所);自动化交易服务提供者;认可股份登记机构;投资者赔偿有限公司;市场参与者(包括投资者) 


2.监管措施:

评估、监察、预防、制裁或补救性质的监管措施。


3.查询监管链接:http://www.sfc.hk/publicregWeb?locale=zh

查看是否有外汇资质:受监管活动包含“杠杆式外汇交易”(Leveraged Foreign Exchange Trading)

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所有无牌公司列表:http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html

中文无牌公司列表:http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

投诉索赔

1.如何投诉:

填妥网上投诉表格,说明理据:

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form/

致函本会,地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼;或电邮至complaint@sfc.hk;或传真至 852 2524 3718;或致电 852 2231 1222(选取所需语言后按2字)与我们预约会面时间。


若你的投诉涉及非持牌公司或人士进行受规管活动,请填妥“投诉无牌公司表格"

https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form-on-unlicensed-firms/

你可在本会的持牌人及注册机构的公众纪录册,查证某人或公司是否已向证监会领牌或注册。 

证监会可以对持牌人采取纪律处分行动或检控违规者。但证监会并没有法律权力发出赔偿令,亦不能就投资者与第三方之间的纠纷作出仲裁。


2.索赔

投资者赔偿有限公司(Investor Compensation Company Limited)

负责处理投资者赔偿基金的有关申索而成立。我们是证券及期货事务监察委员会的全资附属公司。


我们的工作是接收、评核及裁定向赔偿基金提出的申索,向申索人支付赔偿金额,以及向违规的持牌中介人及认可财务机构追讨赔偿,这些中介人及机构包括:

就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人,或就证券保证金融资获发牌的中介人,或提供证券保证金融资的认可财务机构。 


投资者赔偿基金的赔偿上限是多少? 

如果涉及证券或期货合约的损失,最高赔偿为150,000港元(以每名申索人计算);如果你拥有联名帐户,每名帐户持有人的赔偿上限是150,000港元。

联系方式

地址:证券及期货事务监察委员会,香港皇后大道中2号,长江集团中心35楼

咨询电话: 852 2231 1222

传真: 852 2521 7836

相关链接

香港公司注册查询:http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

钱家有道:http://sc.thechinfamily.hk/

金融纠纷调解中心:http://www.fdrc.org.hk/

投资者赔偿有限公司:http://www.hkicc.org.hk/

香港交易所:http://www.hkex.com.hk/chi/

国际证监会组织:http://www.iosco.org/

中国证券监督管理委员会:http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

常见问题解答:http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/faqs/

其他金融机构列表:http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/related-sites/other-financial-regulators.html